УМК Судебная защита прав участников рынка ценны..

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
Высшего профессионального образования
Российская академия правосудия
Кафедра гражданского права







Судебная защита прав участников
рынка ценных бумаГ
Учебно-методический комплекс
Для студентов всех форм обучения (спецкурс)
специальность 030501.65









Москва 2012





Автор: старший преподаватель кафедры гражданского права Измайлов А.Б..





Рецензент, к.ю.н., профессор кафедры гражданского права Кулаков В.В.




Учебно-методический комплекс составлен в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования о специальности Юриспруденция.
Одобрен на заседании кафедры гражданского права Российской академии правосудия (протокол № 14 от 24 апреля 2012 г.)
Утвержден Учебно-методическим советом Российской академии правосудия 15 мая 2012 г., протокол № 6.




©Российская академия правосудия, 2012
©Измайлов А.Б., 2012
СОДЕРЖАНИЕ
Введение..4
Объем дисциплины и виды учебной работы......7
Тематический план ...8
Программа курса..10
Планы аудиторных
(практических) занятий16
Методические рекомендации по изучению дисциплины . 19
Примерная тематика курсовых (дипломных) работ, научных докладов22
Литература.2326
Вопросы для подготовки к зачету ...26





Введение
«Судебная защита прав участников рынка ценных бумаг» представляет собой учебный курс, изучаемый студентами гражданско-правовой специализации. Предметом спецкурса являются нормативные акты, другие источники права, регулирующие особенности совершения сделок с ценными бумагами, практика судов общей и специальной юрисдикции по делам, связанным с этими сделками, а также работы ученых по проблемам операций с ценными бумагами.
Цель изучения курса состоит в уяснении студентами основных теоретических и практических проблем, возникающих при применении судами новейшего законодательства, регулирующего осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, и привитии им умений самостоятельного применения этих нормативных актов.
Настоящий учебно-методический комплекс призван помочь студентам в изучении курса, в ней приводятся новые нормативно-правовые акты и списки рекомендуемой учебной и научной литературы.
В соответствии с учебным планом на всех формах обучения по данному курсу предусмотрено проведение лекций и практических занятий. Для лучшего усвоения материала студентам рекомендуется изучить указанные в комплексе судебные дела.
Одной из главных задач изучения курса является развитие навыков систематического, телеологического, исторического толкования правовых норм, творческих способностей студентов.
Прикладными задачами курса является помощь в профориентации студентов, повторение и закрепление изученного в курсе «гражданское право» материала о сделках, совершаемых на рынке ценных бумаг.
Основная цель изучения курса состоит в усвоении и самостоятельном критическом осмыслении основополагающих элементов и проблем законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг, его координации с предпринимательским, процессуальным, земельным, финансовым, жилищным и иными отраслями законодательства. Студенты под руководством преподавателя должны выявить основные тенденции развития гражданского и предпринимательского законодательства, науки гражданского права и судебной практики по экономическим спорам. Основной упор в изучении курса делается на самостоятельную работу студентов под руководством преподавателя, направленную на выработку навыков самостоятельного выявления, анализа и разрешения проблем законодательства, теории и правоприменения. Лекции и семинары как формы занятий занимают крайне незначительное место при изучении курса. Основными формами занятий должны стать самостоятельная работа студентов по написанию проектов гражданско-правовых документов, написанию рефератов и эссе по отдельным темам, разбор отдельных сложных дел, ролевые игры, дискуссии, контрольные задания.
В результате обучения должны быть достигнуты конкретные цели:
1) формирование у обучающихся твердых знаний об основополагающих вопросах и проблемах гражданского и банковского права, его координации с предпринимательским, процессуальным, земельным, финансовым, жилищным и иными отраслями законодательства;
2) подготовка к различным видам профессиональной юридической деятельности (нормотворческая, правоприменительная, правоохранительная, экспертно-консультационная, организационно-управленческая, научно-исследовательская, педагогическая) путем изучения актуальных проблем гражданского права, содержания российского законодательства как правовой базы становления правового государства, гражданского общества и рыночной экономики.
В ходе освоения курса студенты должны выработать умения и навыки толкования и правильного применения норм права при решении споров, связанных с обязательствами; эффективного сочетания изученного материала, постановки и разрешения проблемы в решении коллизий норм права; описания нормативного акта и его собственное комментирование.
В результате обучения студенты должны получить углубленные научные и практические правовые знания в области общей теории гражданского права в части регулирования отношений по поводу ценных бумаг, как в сфере доктрины, так и судебно-арбитражного правоприменения, направленных на формирование и развитие навыков юридического анализа, обобщения, разрешения и прогнозирования развития различных, в том числе нестандартных, правовых ситуаций, привитие студентам навыков толкования норм, регулирующих обязательственные отношения;
Задачи курса:
- изучение теоретических основ действующего законодательства, регулирующего отношения, возникающие на рынке ценных бумаг; анализ наиболее сложных теоретических проблем исполнения, изменения и прекращения обязательств, возникающих по их поводу; изучение соответствующей судебно-арбитражной практики применения норм.
выработка у студентов устойчивых навыков самостоятельного исследования практически значимых проблемных ситуаций с точки зрения существующих правовых теорий, их развития и учета требований современной действительности;
- формирование у студентов способности анализировать различные точки зрения на существующую проблему и находить адекватные данной конкретной ситуации пути ее решения;
- формирование у студентов способности анализировать действующее законодательство и специальную литературу применительно к предложенной теме, обозначить существующие в данной области проблемы, выработать возможные пути и способы их решения;
- обобщать и систематизировать судебно-арбитражную практику, выявляя характерные черты разрешения типовых проблем, обосновывать возможные пути её развития.

Место курса в профессиональной подготовке выпускника: Дисциплина «Судебная защита прав участников рынка ценных бумаг» является специальным курсом, который способствует углубленному изучению базовой дисциплины «Гражданское право.


Объем дисциплины и виды учебной работы
Вид учебной работы (по учебному плану)
Количество часов по формам обучения


очная
очно-заочная
заочная

Общая трудоемкость
108
108
108

Аудиторные занятия
54
36
14

Лекции
36
18
8

Семинарские занятия
18
18
6

Самостоятельная работа
40
62
86

НИРС
18
10
8

Форма итогового контроля
зачет




Тематический план




Пп


Тема
очная
Отделения очно-заочного и (заочного обучения)



семинары

Лекции

Лекции
Семинары



Количество часов
Количество часов

1
Основные положения общей теории ценных бумаг
4
2
2
2

2
Виды ценных бумаг
6
2
2 (1)
2 (1)

3
Общие положения о сделках с ценными бумагами
4
2
2 (1)
 2

4
Инвестиционные ценные бумаги
4
2
2 (1)
 2 (1)

5
Торговые ценные бумаги
4
2
2 (1)
 2 (1)

6
Товарораспорядительные документы (товарные бумаги)

2
2
 2 (1)
 2 (1)

7
Участники рынка ценных бумаг.
4
2
 2 (1)
 2 (1)

8
Защита прав инвесторов и иных участников рынка ценных бума
4
2
 4 (1)
 4 (1)

9
Ответственность за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг
4
2
 2 (1)
 2 (1)


Всего часов
36
18
18 (8)
18 (6)



Программа курса

Тема. 1. Основные положения общей теории ценных бумаг
1) Определение термина «ценные бумаги».
Определение ст. 142 ГК РФ, его нормативные, теоретические и лингвистические корни. Иные нормативные определения ценных бумаг. Определение ценных бумаг в теории гражданского права.
2) Основные признаки ценных бумаг.
Документарный характер, форма (реквизиты), содержание инкорпорируемых прав, передаваемость (оборотоспособность) права и документа, ограничение возражений (публичная достоверность), законодательное закрепление.
3) Общее понятие о «бездокументарных ценных бумагах».
Постановка вопроса о «формах выпуска ценных бумаг». Причины появления категории «бездокументарные бумаги». Правовая природа и режим бездокументарных бумаг. Основное требование к совершению сделок с бездокументарными бумагами. Смысл и назначение институтов депозитария и регистратора бездокументарных бумаг.
4) Основные проблемы общей теории ценных бумаг.
Проблема момента возникновения прав по ценным бумагам. Проблема независимости прав последующего добросовестного держателя ценной бумаги от прав его предшественников.
5) Соотношение ценных бумаг с другими объектами гражданских
прав.
Вещи. Денежные знаки. Денежные суррогаты. Легитимационные знаки. Обыкновенные именные ценные бумаги (ректабумаги). Имущественные права и бездокументарные ценные бумаги.
6) Правовое регулирование отношений по поводу ценных бумаг.
Гражданское законодательство. Конкурентное законодательство. Специальное законодательство. Подзаконные акты. Иные источники правового регулирования.
6)Судебная практика по спорам с ценными бумагами.

Тема 2.Виды ценных бумаг
1) Основная классификация ценных бумаг.
Смысл и назначение классификации. Понятие легитимации. Способ легитимации как критерий классификации ценных бумаг. Соотношение классификации, проведенной по способу легитимации, с классификациями ценных бумаг по способам обозначения личности кредитора и способам передачи ценной бумаги.

2) Ценные бумаги на предъявителя.
Легитимация держателя. Передача бумаги. Соотношение понятий «бумага на предъявителя» и «предъявительская бумага». Соотношение понятий «бумага на предъявителя» и «безыменная ценная бумага». Виды бумаг на предъявителя в РФ. Виндикация бумаг на предъявителя. Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя.
3) Ордерные бумаги.
Легитимация держателя. Передача бумаги. Передаточная надпись и индоссамент. Виды передаточных надписей. Форма передаточных надписей. Сделка индоссамента – основные правовые качества и функции. Препоручительная надпись. Залоговая надпись. Виды ордерных бумаг в РФ. Юридическая природа ордерной бумаги с бланковым индоссаментом. Возможность передачи ордерных бумаг без совершения индоссамента. Виндикация ордерных бумаг. Восстановление прав по утраченным ордерным бумагам.
4) Именные ценные бумаги.
Легитимация держателя. Реестр держателей именных бумаг. Передача бумаги или передача прав? Цессия как договорный способ уступки прав и как запись о сделке. Значение факта уведомления должника о цессии общегражданской и цессии права из именной бумаги. Начало ограничения возражений в именных ценных бумагах. Виды именных ценных бумаг в РФ.
5) Легитимация «держателя бездокументарных бумаг».
Проблема правового положения «держателей бездокументарных бумаг». Реестр держателей бездокументарных бумаг. Роль реестровой записи для бездокументарных бумаг. Выписка из реестра.
6) Иные классификации ценных бумаг.
Деление по содержанию воплощаемых прав; личности должника; доходности; экономическим функциям.
7)Судебная практика по спорам с ценными бумагами.

Тема 3.Общие положения о сделках с ценными бумагами
1) Понятие операции и сделки с ценными бумагами.
Соотношение понятий «операция» и «сделка». Виды операций и сделок с ценными бумагами.
2) Сделки, приводящие к специфической легитимации держателя ценных бумаг.
Традиция (передача). Индоссамент и цессия: соотношение. Трансферт. Новация обязательств из именных ценных бумаг. Соотношение индоссамента и цессии со сделками, переносящими право собственности (куплей-продажей, меной, дарением и пр.).
3) Условия совершения сделок с «бездокументарными ценными бумагами».
Необходимость обращения к лицу, осуществляющему фиксацию прав из бездокументарных бумаг. Юридическая природа передачи бездокументарных бумаг.
4) Регистрация сделок с ценными бумагами.
Регистрация сделок эмитентом именных бумаг. Регистрация в целях налогообложения. Налог на операции с ценными бумагами.
5) Эмиссионные операции.
Общее понятие «эмиссии». Соотношение понятий «эмиссия», «выпуск», «составление», «выдача» бумаги. Эмиссия акций и облигаций (общие положения и требования). Регистрация эмиссий. Выпуск банковских сертификатов и иных вкладных документов. Выпуск векселей, чеков, товарораспорядительных документов.
6) Фондовые биржевые сделки.
Кассовые сделки. Арбитражные сделки. Срочные сделки: общее понятие. Сделка по твердому курсу (фьючерсный контракт). Репорт-депот. Сделка с премией. Опционный контракт. Пролонгационная сделка. Стеллаж. Сделка на разницу (на разность).
7) Общегражданские сделки с ценными бумагами.
Купля-продажа, мена и дарение ценных бумаг. Учет и флоут векселей и чеков. Сдача ценных бумаг для перевозки или пересылки. Выдача займа ценными бумагами. Оформление займа выдачей ценной бумаги. Залог ценных бумаг. Векселедательский кредит. Хранение ценных бумаг (депотные сделки). Совершение сделок с ценными бумагами по доверенности, на основании договоров поручения, комиссии и договора об агентурном представительстве. Доверительное управление ценными бумагами. Завещание и наследование ценных бумаг.
8) Обслуживание обращения ценных бумаг.
Содействие эмитентам ценных бумаг: размещение выпусков за свой счет и по поручениям, гарантии выпусков, ведение реестра, выплата доходов, проведение тиражей и погашение бумаг. Содействие кредиторам по ценным бумагам: инкассо бумаг, получение исполнения по товарораспорядительным документам. Консультационные услуги по ценным бумагам.
9)Судебная практика по спорам с ценными бумагами.

Тема 4. Инвестиционные ценные бумаги
1) Понятие инвестиционных бумаг и их основные типы.
Бумаги, посредничающие в обороте капиталов. Смысл выпуска инвестиционных бумаг. «Мобилизация» и «привлечение» средств. Соотношение корпоративных и обязательственных прав в инвестиционных бумагах различных типов.
2) Акции.
Состав правомочий держателей обыкновенных акций. Акции по Закону об акционерных обществах. Акции по закону о рынке ценных бумаг. Привилегированные акции: классическое понимание и их регламентация в законодательстве. Типы привилегированных акций. Конвертируемые акции. Реквизиты акций.
3) Облигации.
Правомочия облигационера. Облигации процентные и дисконтные. Срочность облигаций. Облигации выигрышных займов. Целевые облигации. Жилищные сертификаты как разновидность облигаций. Лотерейные займы. Реквизиты облигаций.
4) Банковские сертификаты и иные вкладные документы кредитных организаций.
Определение банковского сертификата. Соотношение банковских сертификатов с облигациями. Депозитные и сберегательные сертификаты. Реквизиты банковских сертификатов. Сберегательная книжка на предъявителя. Вкладные билеты. Залоговые квитанции на предъявителя.
5) Государственные ценные бумаги (инскрипции).
Инскрипции как разновидность облигаций. Возможность существования государственных ценных бумаг, не являющихся долговыми документами. Отдельные виды государственных ценных бумаг в современной России (ГКО СССР, товарные обязательства, облигации государственного республиканского внутреннего займа 1991 г., облигации внутренних выигрышных займов 1982 и 1992 гг., ГКО, ОВВЗ, золотые сертификаты, КО, ОФЗ, ОФЗ-ПК, ОГСЗ, ОЗСЗ, ОГНЗ, российские еврооблигации, транспортные обязательства).
6) Сопутствующие и производные документы.
Купоны акций и облигаций. Талон купонного листа. Сертификаты акций. Опционы (опционные свидетельства). Фьючерсы.
7) «Псевдоценные» инвестиционные бумаги.
Акции трудовых коллективов и акции предприятий. Приватизационные чеки. Инвестиционные паи. Билеты МММ.
8)Судебная практика по спорам с ценными бумагами.

Тема 5. Торговые ценные бумаги
1) Понятие торговых бумаг.
Торговые бумаги как посредники в обращении кредита денежной торговле. Основные функции и признаки торговых ценных бумаг. Виды торговых бумаг.
2) Аккредитив как ценная бумага.
Определение понятия «аккредитив» во внутреннем и международном обороте. Применение аккредитива и его юридическая природа. Участники аккредитива. Случаи наделения аккредитива режимом ценной бумаги.
3) Векселя.
Общая характеристика термина «вексель», истории и современного состояния применения векселей в России и за рубежом. Вексельные теории. Определение переводного векселя. Проблема юридической природы переводного векселя. Акцепт переводного векселя. Виды переводных векселей, их смысл и назначение. Ордерная природа векселя. Определение простого векселя. Соотношение простого векселя и переводного. Реквизиты простого и переводного векселей. Характеристика основных институтов вексельного права аваль, индоссамент, платеж, протест, иск, посредничество, давность.
4) Копии векселей.
Понятие «копия векселя». Копия векселя как особого рода ценная бумага. Возникновение копии. Юридическое значение копии. Передача копии и иные операции с ней. Права держателя копии. Ответственность за непредоставление держателю копии подлинника векселя. Недобросовестные эмитенты вексельных копий.
5) Чеки как ценные бумаги.
Категория «чек» в платежно-расчетных и гражданских правоотношениях. Правовая природа чека. Чековый договор как договор в пользу третьих лиц. Презумпция ордерности чека. Реквизиты чека. Применение чеков. Действительность чеков. Предъявление чеков к оплате и регресс при неоплате.
6)Судебная практика по спорам с ценными бумагами.

Тема 6. Товарораспорядительные документы (товарные бумаги)
1) Понятие и виды товарных бумаг.
Посредники в обращении товаров. Основные признаки товарных ценных бумаг. Вещно-правовое значение товарораспорядительных документов (теории товарных бумаг).
2) Закладные (ипотеки).
Определение закладной и ее юридическая природа. Форма закладной, ее составление и реквизиты. Права держателя закладной. Передача закладной. Обращение взыскания на предмет закладной. Залог закладной. Реквизиты закладных.
3) Варранты (складские свидетельства).
Хранение в товарных складах. Простое свидетельство товарного склада - понятие, назначение, недостатки. Копии простых свидетельств. Двойное свидетельство товарного склада и его составные части рецепт и варрант. Реквизиты складских свидетельств. Соотношение прав держателей рецепта и варранта. Обязанность выдачи товара с хранения. Обращение взыскания на предмет хранения.
4) Коносаменты.
Договор морской перевозки грузов. Определение коносамента. Функции коносамента. Передача коносамента между его участниками и третьим лицам. Право получения груза по завершении перевозки. Реквизиты коносамента.
5) Железнодорожная накладная и ее дубликат.
Договор железнодорожной перевозки грузов. Определение накладной. Составляющие накладнойсодержание и функции каждой из них. Передача накладной между ее участниками. Права держателей отдельных составляющих накладной. Право получения груза по завершении перевозки. Накладные СМГС и МГП.
6) Счет-фактура (инвойс).
Общее понятие и назначение. Консульские фактуры.
7) Сертификаты ценных бумаг.
Сертификат акций. Сертификаты, имеющие специальное правовое назначение.
8)Судебная практика по спорам с ценными бумагами.

Тема 7. Участники рынка ценных бумаг.
1) Инвесторы и эмитенты как участники рынка ценных бумаг. Инвестиционные институты и институциональные инвесторы. Участие пенсионных и инвестиционных фондов, страховых, банковских и иных организаций на рынке ценных бумаг.
2) Понятие и виды профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская и дилерская деятельность. Деятельность по управлению ценными бумагами. Клиринговая деятельность. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и депозитарная деятельность. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
3) Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг.
4) Раскрытие информации о деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Сведения, подлежащие опубликованию в средствах массовой информации. Понятие служебной информации.
Тема 8 Защита прав инвесторов и иных участников рынка ценных бумаг
1) Способы защиты прав инвесторов. Формы защиты права инвесторов. Самозащита прав инвесторов.
2) Общественные формы защиты. Защита прав инвесторов саморегулируемыми организациями.
3) Административная форма защиты прав инвесторов. Защита прав инвесторов в исковом и особом производстве.
4) Неюрисдикционные формы защиты прав инвесторов. Компенсационные и иные фонды саморегулируемых организаций.
Тема 9. Ответственность за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг
1) Виды незаконных действий, совершаемых на рынке ценных бумаг. Меры, принимаемые к нарушителям законодательства о рынке ценных бумаг.
2) Основания и виды ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг. Административная ответственность. Уголовная ответственность. Гражданская ответственность.


Планы аудиторных (практических) занятий



Занятие 1. Основные положения общей теории ценных бумаг
Лекционные занятия в активной форме, практические занятия в активной форме (в зависимости от формы обуч.)

ВОПРОСЫ:

1) Понятие и признаки ценных бумаг.
2) Понятие бездокументарной ценной бумаги.
3) Возникновение прав по ценным бумагам. Независимость прав последующего добросовестного держателя ценной бумаги от прав его предшественников.
4) Соотношение ценных бумаг с другими объектами гражданских прав.
5) Источники (формы) правового регулирования отношений по поводу ценных бумаг.

Занятие 2. Виды ценных бумаг
Лекционные занятия в активной форме, практические занятия в активной форме (в зависимости от формы обуч.)

ВОПРОСЫ:
1) Классификации ценных бумаг.
2) Ценные бумаги на предъявителя.
3) Ордерные бумаги.
4) Именные ценные бумаги.
5) Легитимация «держателя бездокументарных бумаг».

Занятие 3.Общие положения о сделках с ценными бумагами
Лекционные занятия в активной форме, практические занятия в активной форме (в зависимости от формы обуч.)

ВОПРОСЫ:
1) Понятие операции и сделки с ценными бумагами.
2) Сделки, приводящие к специфической легитимации держателя ценных бумаг.
3) Условия совершения сделок с «бездокументарными ценными бумагами».
4) Регистрация сделок с ценными бумагами.
5) Эмиссионные операции.
6) Фондовые биржевые сделки.
7) Общегражданские сделки с ценными бумагами.
8) Обслуживание обращения ценных бумаг.

Занятие 4. Инвестиционные ценные бумаги
Лекционные занятия в активной форме, практические занятия в активной форме (в зависимости от формы обуч.)

ВОПРОСЫ:
1) Понятие инвестиционных бумаг и их основные типы.
2) Акции.
3) Облигации.
4) Банковские сертификаты и иные вкладные документы кредитных организаций.
5) Государственные ценные бумаги (инскрипции).
6) Сопутствующие и производные документы.
Купоны акций и облигаций. Талон купонного листа. Сертификаты акций. Опционы (опционные свидетельства). Фьючерсы.
7) «Псевдоценные» инвестиционные бумаги.

Занятие 5. Торговые ценные бумаги
Лекционные занятия в активной форме, практические занятия в активной форме (в зависимости от формы обуч.)

ВОПРОСЫ:
1) Понятие торговых бумаг.
2) Аккредитив как ценная бумага.
3) Векселя. Копии векселей.
5) Чеки как ценные бумаги.

Занятие 6. Товарораспорядительные документы (товарные бумаги)
Лекционные занятия в активной форме, практические занятия в активной форме (в зависимости от формы обуч.)

ВОПРОСЫ:
1) Понятие и виды товарных бумаг.
2) Закладная. Ипотечные ценные бумаги.
3) Варранты (складские свидетельства).
4) Коносаменты.
5) Сертификаты ценных бумаг.

Занятие 7. Участники рынка ценных бумаг.
Лекционные занятия в активной форме, практические занятия в активной форме (в зависимости от формы обуч

ВОПРОСЫ:
1) Инвесторы и эмитенты как участники рынка ценных бумаг. Инвестиционные институты и институциональные инвесторы. Участие пенсионных и инвестиционных фондов, страховых, банковских и иных организаций на рынке ценных бумаг.
2) Понятие и виды профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская и дилерская деятельность. Деятельность по управлению ценными бумагами. Клиринговая деятельность. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и депозитарная деятельность. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
3) Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг.
4) Раскрытие информации о деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Сведения, подлежащие опубликованию в средствах массовой информации. Понятие служебной информации.
Занятие 8 Защита прав инвесторов и иных участников рынка ценных бумаг

ВОПРОСЫ:

Лекционные занятия в активной форме, практические занятия в активной форме (в зависимости от формы обуч
1) Способы защиты прав инвесторов. Формы защиты права инвесторов. Самозащита прав инвесторов.
2) Общественные формы защиты. Защита прав инвесторов саморегулируемыми организациями.
3) Административная форма защиты прав инвесторов. Защита прав инвесторов в исковом и особом производстве.
4) Неюрисдикционные формы защиты прав инвесторов. Компенсационные и иные фонды саморегулируемых организаций.
Тема 9. Ответственность за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг
Лекционные занятия в активной форме, практические занятия в активной форме (в зависимости от формы обуч

ВОПРОСЫ:
1) Виды незаконных действий, совершаемых на рынке ценных бумаг. Меры, принимаемые к нарушителям законодательства о рынке ценных бумаг.
2) Основания и виды ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг. Административная ответственность. Уголовная ответственность. Гражданская ответственность.



Методические рекомендации по изучению дисциплины


Указанная дисциплина изучается на протяжении 1 семестра, со сдачей зачета. В ходе установочных и зачетных периодов обучения основными видами учебных занятий являются лекции и семинарские занятия, индивидуальные консультации. В ходе лекций рассматриваются основные понятия тем, связанные с ними теоретические и практические проблемы, даются рекомендации для самостоятельной работы и подготовки к семинарам.
В ходе семинарских занятий углубляются и закрепляются знания студентов по ряду рассмотренных на лекциях вопросов, развиваются навыки ведения публичной дискуссии, умения аргументировать и защищать выдвигаемые в них положения, а также их соотношение с юридической практикой.
При подготовке к семинарским занятиям каждый студент должен:
––изучить нормативно-правовые акты;
изучить рекомендованную учебную литературу;
дополнить конспекты лекций;
изучить и законспектировать первоисточники по теме;
подготовить ответы на все вопросы семинара.
По согласованию с преподавателем студент может подготовить реферат, доклад или сообщение по теме семинара. В процессе подготовки к семинару студенты могут воспользоваться консультациями преподавателя.
Для наилучшего освоения учебной дисциплины, рекомендуется начинать изучение каждой темы с ознакомления с учебной литературой по теме из раздела «Основная литература». Такое изучение должно сопровождаться исследованием всех указанных нормативно-правовых актов с учетом последних изменений.
Затем целесообразно изучить по своему выбору 2-3 источника дополнительной литературы из списка, данного для подготовки к семинарским занятиям. Дополнительную литературу рекомендовано конспектировать – это позволяет лучше запомнить и понять прочитанный материал и облегчает пользование прочитанным материалом в дальнейшем.
Завершив теоретическую подготовку, следует изучить судебную практику по рассматриваемым вопросам, в первую очередь постановления высших судебных органов. В этом очень помогает работа со справочными правовыми системами (например, СПС – Консультант-ПЛЮС, ГАРАНТ).
После тщательного изучения темы, можно перейти к решению задач. Проверьте свои выводы по нормативным актам. Подготовьте письменное решение задачи в тетради.

Методические рекомендации по организации
самостоятельной работы студентов
Самостоятельная работа должна быть нацелена на тщательную проработку и усвоение лекционного материала, материала учебных пособий, дополнительной литературы, законодательства, официальных актов высших судебных органов, судебной практики в соответствии с предлагаемым в настоящем учебно-методическом комплексе тематическим планом.
Указанная дисциплина изучается на протяжении одного семестра, со сдачей зачета. В ходе установочных и зачетных периодов обучения основными видами учебных занятий являются лекции и семинарские занятия, индивидуальные консультации. В ходе лекций рассматриваются основные понятия тем, связанные с ними теоретические и практические проблемы, даются рекомендации для самостоятельной работы и подготовки к семинарам.
В ходе практических занятий углубляются и закрепляются знания студентов по ряду рассмотренных на лекциях и изученных самостоятельно вопросов, развиваются навыки ведения публичной дискуссии, умения аргументировать и защищать выдвигаемые в них положения, а также их соотношение с юридической практикой.
При подготовке к практическим занятиям и зачету каждый должен:
––изучить нормативно-правовые акты;
изучить рекомендованную учебную литературу;
дополнить конспекты лекций;
изучить и законспектировать первоисточники по теме;
подготовить ответы на все вопросы семинара.
По согласованию с преподавателем студент может подготовить реферат, доклад или сообщение по теме семинара. В процессе подготовки к семинару студенты могут воспользоваться консультациями преподавателя.
Для наилучшего освоения учебной дисциплины, рекомендуется начинать изучение каждой темы с ознакомления с учебной литературой по теме из раздела «Основная литература». Такое изучение должно сопровождаться исследованием всех указанных нормативно-правовых актов с учетом последних изменений.
Затем целесообразно изучить по своему выбору 2-3 источника дополнительной литературы из списка, данного для подготовки к семинарским занятиям. Дополнительную литературу рекомендовано конспектировать – это позволяет лучше запомнить и понять прочитанный материал и облегчает пользование прочитанным материалом в дальнейшем.
Завершив теоретическую подготовку, следует изучить судебную практику по рассматриваемым вопросам, в первую очередь постановления высших судебных органов. В этом очень помогает работа со справочными правовыми системами (например, СПС – Консультант-ПЛЮС, ГАРАНТ).
Вопросы, нерассмотренные на лекциях и семинарских занятиях, должны быть изучены студентами в ходе самостоятельной работы. Контроль самостоятельной работы студентов над учебной программой курса осуществляется в ходе семинарских занятий методом устного опроса или посредством тестирования. В ходе самостоятельной работы каждый студент обязан прочитать основную и по возможности дополнительную литературу по изучаемой теме, дополнить конспекты лекций недостающим материалом, выписками из рекомендованных первоисточников. Выделить непонятные термины, найти их значение в словарях. Необходимо готовиться к предстоящему практическому занятию по всем, обозначенным в методическом пособии вопросам. Невыясненные (дискуссионные) в ходе самостоятельной работы вопросы следует выписать в конспект лекций и впоследствии прояснить их на семинарских занятиях или индивидуальных консультациях с ведущим преподавателем. Опыт показывает, что желательно вести конспект лекций и первоисточников, а также словарь понятий в одной тетради это способствует более полному запоминанию учебного материала.
Работа по изучению дисциплины должна носить системный характер. С этой целью изучение каждой темы целесообразно начинать с ознакомления с программой, далее студенту рекомендуется тщательно проработать материалы лекций и учебных пособий, уделив особое внимание дискуссионным вопросам. Студент обязательно должен изучить все нормативные акты и акты высших судебных органов, указанные в разделе «Литература» настоящего учебно-методического комплекса. Кроме того, в процессе подготовки к семинарским занятиям студентам рекомендуется сделать подборку примеров из судебной практики по конкретным темам. С этой целью могут быть использованы материалы опубликованной судебной практики в юридических журналах «Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации», «Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации», «Бюллетень Европейского Суда по правам человека» и др., справочные правовые системы - «Гарант», «Консультант плюс», «Кодекс» и др. Для подготовки докладов, курсовых, работ студентам предлагается список дополнительной литературы по каждой теме.

Примерная тематика курсовых (дипломных) работ, научных докладов

История появления ценных бумаг в России.
Ценные бумаги: теория и практика.
Акции и акционеры: правовое положение в России.
Особенности вексельных правоотношений по законодательству Российской Федерации.
Закон о рынке ценных бумаг: положительны е и отрицательные аспекты.
Рынок ценных бумаг в России: проблемы и пути их преодоления.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: основные особенности.
Становление и развитие фондовых бирж в России.
Реклама и ее особенности на рынке ценных бумаг.
Федеральная служба по фондовым рынкам: общая характеристика.

Литература


Международные договоры (конвенции)

Конвенция, имеющая целью разрешение некоторых коллизий законов о переводных и простых векселях: Заключена в Женеве 07.06.30. Вступила в силу для СССР 25.11.36. // Собрание Законов. - 1937. - Отд. II. - № 18. - Ст. 109; Закон. - 1997. - № 7
Конвенция о гербовом сборе в отношении переводных и простых векселей: Заключена в Женеве 07.06.30. Вступила в силу для СССР 25.11.36. // Собрание Законов. - 1937. - Отд. Указ Президента РФ от 27.10.93. «О мерах по обеспечению прав акционеров».
Конвенция о единообразном законе о переводном и простом векселе: Заключена в Женеве 07.06.30. Вступила в силу для СССР 25.11.36. // Собрание Законов. - 1937. - Отд.П.
№ 18. - Ст.108; Закон. - 1997. - №7

Нормативные правовые акты:
Конституция Российской Федерации, М. 1993.
Гражданский кодекс РФ ч. 1 // Российская газета, 1994. - № 8
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», 2002
Закон РФ от 20.02.92. № 2383-1 (ред. от 19.06.95.) «О товарных биржах и биржевой торговле» // Ведомости СНД и ВС РФ. - 1992. -№ 18. - Ст. 961.
Закон РФ от 16.07.98 №152-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)»
Закон РФ от 11.11.03 №152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» (СЗ РФ, 2003, №46, часть II, ст. 4448).
Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. №173-Ф «О валютном регулировании и валютном контроле» // Собрание законодательства РФ. 2003. № 50. Ст. 4859.
Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 №208-ФЗ.
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996.- № 39-ФЗ
Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ
Федеральный закон «О переводном и простом векселе» от 11.03.1997г.№48-ФЗ.
Федеральный Закон от 08.08.2001. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности».
Указ Президента РФ от 16.09.97. № 1034 «Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации» // СЗ РФ. - 1997. - № 38. - Ст. 4356.
Об упорядочении производства бланков ценных бумаг в Российской Федерации: Постановление Правительства РФ от 03.06.92. № 376 // Финансовая газ. - 1992. - № 24.// СЗ РФ. - 1996. - № 28. -Ст. 3349.
О выпуске казначейских обязательств (вместе с Основными условиями выпуска казначейских обязательств): Постановление Правительства РФ от 09.08.94. № 906 // Собрание законодательства РФ. -1994. - № 16. - Ст. I911
Постановление Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг от 18.06.2003 №03-ЗО п/с «Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (в ред. от 17.12.2003).
Изменения и дополнения в законодательное регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации указываются преподавателем непосредственно в ходе проведения аудиторных занятий.
РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА
Основная литература:
Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. М.: Статут, 2012 /Консультант Плюс
Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник, Рек. МО. - М.: Инфра-М, 2008
Дополнительная литература:
Агапеева Е.В. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в России и США: Учебное пособие. - М.: Юнити-Дана, Закон и право, 2004
Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах. -М., 1994 (1-е изд. - М., 1927)
Андреев В.К. Рынок ценных бумаг: Правовое регулирование: Курс лекций. - М., 1998
Белов В. Бездокументарные ценные бумаги: научно-практический очерк. - М., 2001
Белов В.А. Что читать о векселе: Опыт критического обзора новейшей литературы, русской библиографии и судебной практики по вексельному праву. - М., 1999
Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве: Учебное пособие. изд. 2-е, перераб. и доп., в 2-х т. - М.: Центр-информ, 2007
Белых В.С., Виниченко С.И. Биржевое право. - М.: Норма, 2001
Дробышев П.Ю. Бездокументарный вексель: юридическая конструкция и право на существование.
Клык Н.Л. О значении доктрины ценных бумаг в России в настоящее время // Ученые записки Юридического института КрасГУ. Выпуск первый. Красноярск, 2001
Краев А. Рынок долговых ценных бумаг: Учебное пособие. - М.: Юнити-Дана, 2002
Кулагин Н.Л. О значении доктрины ценных бумаг в России в настоящее время // Ученые записки Юридического института КрасГУ. Выпуск перый. Красноярск, 2001
Комментарий к Закону РФ «Об ипотечных ценных бумагах» / А.Н. Королев, О.В. Плешакова. - М.: Юстицинформ, 2004
Лебедев К.К. Защита прав обладателей бездокументарных ценных бумаг. - М.: Волтерс Клувер, 2007
Мурзин Д.В. Ценные бумаги - бестелесные вещи: правовые проблемы современной теории ценных бумаг. - М., 1998
Мурзин Д.В. Ценные бумаги и тенденции развития гражданского права // Межвузовский сборник научных трудов. - М., 2001
Павлодский Е.А. Правовое регулирование закладной // Хозяйство и право, 2000. - № 6
Правовые основы рынка ценных бумаг / Под ред. А.Е. Шерстобитова. -М., 1997
Рукавишникова И. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг. // Хозяйство и право, 1997. - 38
Рынок ценных бумаг / Под ред. Бердникова Т.Б. - М.: ИНФРА-М., 2002
Рынок ценных бумаг: Правовое регулирование. - М.: Олма-Пресс, 2002
Степанов Д.И. Защита прав владельцев ценных бумаг, учитываемых записью на счете. - М: Статут, 2004
Степанов Д.И. Вопросы теории и практики эмиссионных ценных бумаг // Хозяйство и право, 2002. - № 3, 4, 5
Чуваков В.Б. Спорные вопросы учения о ценных бумагах на предъявителя // Очерки по торговому праву: Сборник научных трудов. Вып. 7. -Ярославль, 2000
Юлдашбаева Л.Р. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций). - М., 1999
Яроцкий В. Риск в правоотношениях по ценным бумагам // Российская юстиция, 2000. -

Вопросы к зачету по курсу.
Определение понятия ценных бумаг.
Основные признаки ценных бумаг.
Общая характеристика бездокументарных ценных бумаг.
Основные проблемы общей теории ценных бумаг.
соотношение ценных бумаг с другими объектами гражданских прав.
Основная классификация ценных бумаг.
Ценные бумаги на предъявителя.
Ордерные ценные бумаги.
Именные ценные бумаги.
Правовое положение держателя ценных бумаг.
Понятие операции и сделки с ценными бумагами.
Специальные виды сделок и операций с ценными бумагами.
Условия совершения сделок с бездокументарными ценными бумагами.
Регистрация сделок с ценными бумагами.
Эмиссионные операции.
Фондовые биржевые сделки.
Общегражданские сделки с ценными бумагами.
Обслуживание обращения с ценных бумаг.
Законодательство о ценных бумагах.
Федеральный законы об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг.
Понятие инвестиционных бумаг и их основные виды.
Акции.
Облигации.
Банковские сертификаты и иные вкладные документы кредитных организаций.
Государственные ценные бумаги (инскрипции).
Сопутствующие и производные документы.
понятие торговых бумаг.
Аккредитив как ценная бумага.
Вексель.
Чек.
Понятие и виды товарных бумаг.
Закладная. Ипотечные ценные бумаги.
Варранты (складские свидетельства).
Коносамент.
Сертификаты ценных бумаг.
Проблемы классификации ценных бумаг по способу легитимации держателя и по способу передачи.
Проблемы классификации ценных бумаг по обладанию свойством публичной доверенности.
Проблема независимости прав предъявителя бумаги от прав предшественников.
Ценная бумага как документ.
Форма, содержание и реквизиты ценной бумаги.
Ценные бумаги на предъявителя.
Именные ценные бумаги.
Ордерные ценные бумаги.
Классификация ценных бумаг по их целевому назначению.
Инвестиционные ценные бумаги (эмиссионные).
Ценные бумаги, обслуживающие платежный оборот.
Классификация ценных бумаг по способу фиксации удостоверенных ими прав.
Разновидности эмиссионных ценных бумаг.
Функции акций и облигаций.
Разновидности товарораспорядительных ценных бумаг.
Приватизационные ценные бумаги.
Понятие и значение производных ценных бумаг.
Виды производных ценных бумаг.
Понятие инвесторов и эмитентов как участников рынка ценных бумаг.
Инвестиционные институты и инвестициональные инвесторы.
Участие на рынке ценных бумаг пенсионных, паевых инвестиционных фондов, страховых, банковских и иных организаций.
Понятие и значение государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Органы, осуществляющие государственное регулирование рынка ценных бумаг.
Государственная регистрация выпусков и проспектов ценных бумаг.
Создание системы защиты прав владельцев ценных бумаг.
Понятие и процедура «эмиссии ценных бумаг».
Понятие и регистрация «выпуска ценных бумаг».
Условия размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг.
Особенности эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг.
Понятие «обращения ценных бумаг».
Удостоверение прав владельцев эмиссионных ценных бумаг.
Переход прав на эмиссионные ценные бумаги и прав, удостоверенных пенной бумагой.
Классификация сделок на рынке ценных бумаг.
Понятие и виды профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Брокерская и дилерская деятельность.
Деятельность по управлению цепными бумагами.
Клиринговая деятельность.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и депозитарная деятельность.
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг.
Раскрытие информации о деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Понятие и значение саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.
Законодательство о способах и формах защиты прав инвесторов.
Способы защиты прав инвесторов.
Самозащита прав инвесторов.
Защита прав инвесторов саморегулируемыми организациями.
Административная форма защиты прав инвесторов.
Защита прав инвесторов в исковом и особом производстве.
Виды незаконных действий, совершаемых на рынке ценных бумаг.
Меры, принимаемые к нарушителям законодательства о рынке ценных бумаг.
Основания и виды ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг.









13PAGE 15


13PAGE 142815




Заголовок 1 Заголовок 215

Приложенные файлы

  • doc 26704097
    Размер файла: 167 kB Загрузок: 0

Добавить комментарий